建设银行(00939.HK)

建设银行杭州分行2宗违法罚400万 识别客户身份现漏洞

时间:20-01-13 17:49    来源:中国经济网

中国经济网北京1月13日讯 中国人民银行网站近日公布的中国人民银行杭州中心支行行政处罚信息公示表(杭银处罚字〔2019〕31号)显示,中国建设银行(00939)杭州分行存在以下违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定进行可疑交易报告。中国人民银行杭州中心支行决定:根据《反洗钱法》,对两项违法行为分别处罚款200万元、200万元。以上罚款合计人民币400万元。

以下为原文:

 

行政处罚信息公示表

序号

企业名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

中国建设银行杭州分行

杭银处罚字〔2019〕31号

1.未按规定履行客户身份识别义务。

2.未按规定进行可疑交易报告。

根据《反洗钱法》,对两项违法行为分别处罚款200万元、200万元。以上罚款合计人民币400万元。

中国人民银行杭州中心支行

2019年12月31日