建设银行(00939.HK)

建行深圳市分行被罚超700万元:票据贴现资金管控不严 对公贷款“三查”严重不尽职

时间:20-10-16 16:46    来源:东方财富网

原标题:建行深圳市分行被罚超700万元:票据贴现资金管控不严,对公贷款“三查”严重不尽职

16日,中国银保监会深圳监管局公布的行政处罚信息公开表显示,中国建设银行(00939)深圳市分行因利用担保类表外业务变更延缓风险暴露,五级分类不准确;住房租赁贷款资金被用于房地产开发;对公贷款“三查”严重不尽职;未做好贷款资金支付的管理与控制,导致信贷资金滞留;票据贴现资金管控不严、贴现资金回流出票人;向“四证”不齐备的房地产开发项目发放城镇化建设贷款用于项目后期开发建设;理财非标并购融资变相用于支付土地交易价款;小微企业贷款资金行内被挪用;信用卡透支资金、个人消费贷款资金行内被挪用;向关系人发放信用贷款,被处以没收违法所得1213511.04元,罚款7313511.04元。

李姝玥对中国建设银行深圳市分行“票据贴现资金管控不严、贴现资金回流出票人”的行为负直接责任,被处以罚款8万元。张玲对中国建设银行深圳市分行“向四证不齐备的房地产开发项目发放城镇化建设贷款用于项目后期开发建设”的行为负直接责任,被处以罚款10万元。罗永辉对中国建设银行深圳市分行“向四证不齐备的房地产开发项目发放城镇化建设贷款用于项目后期开发建设”的行为负直接责任,被处以罚款10万元。刘安琪对中国建设银行深圳市分行“票据贴现资金管控不严、贴现资金回流出票人”的行为负直接责任,被处以罚款8万元。

(文章来源:界面新闻)