建设银行(00939.HK)

建行常州新北支行违法被罚 违规办理经常项目资金收付

时间:21-09-13 16:23    来源:中国经济网

中国经济网北京9月13日讯 国家外汇管理局网站近日公布的行政处罚决定书(常汇检罚〔2021〕2号)显示,中国建设银行(00939)股份有限公司常州新北支行违规办理经常项目资金收付业务,国家外汇管理局常州市中心支局依据《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第四十七条第一项,对其没收违法所得人民币186.06元,并处罚款人民币40万元。 

相关法规: 

《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第四十七条:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务: 

(一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的; 

(二)违反规定办理资本项目资金收付的; 

(三)违反规定办理结汇、售汇业务的; 

(四)违反外汇业务综合头寸管理的; 

(五)违反外汇市场交易管理的。 

以下为原文: